呦监管今天个一下就发了4张罚单，剑指券商经纪和投行业务违规，这事可引起大关注！下面咱好好聊一下！
经纪“飞单”引关注
今日，黑龙江证监局对从业人员郑彩芳，还有江海证券牡丹江绥芬河文化街证券营业部出示警示函。今年以来，“飞单”相关的罚单都有6张！券商经纪业务“飞单”这问题得重视，把合规理念全程嵌入业务才是关键，只靠事后处罚哪够，得从根儿上解决这事才行！要不都净给投资者惹麻烦，让人家担风险！
这家江海证券营业部，没能及时防住员工卖非本公司产品，投诉还处理不好，这简直是在自身管理、服务还有投诉处理上漏洞百出。可见平时合规管理估计松懈得很！
投行业务现短板
北京证监局同一天也发了2张罚单，东兴证券的保荐代表人胡晓莉和陶晨亮被要求监管谈话。这投行业务违规可是今年典型，都有50名保代受罚，其中9名还被停业。这些问题频发真是影响不好保代违规是资本市场发展中的阶段性问题，但要治好这“病”，监管、券商、保代三方可得一块使劲！这样才能给投资者信心，把市场风险防住
胡晓莉和陶晨亮在保荐项目里，对标的公司的财务、关联交易和股权代持情况核查太不认真，尽调敷衍，连最基础的核查都搞不好，怎么能保证项目质量和投资者不受损失！就像盖房子地基打不牢可不行！
“飞单”案例很典型
截至现在，今年“飞单”的处罚都有6起了，典型案例有3个，卷进了3家券商。渤海证券、东北证券还有前面说的江海证券一家都没落下。机构和个人受罚都不少，严重时营业部负责人和合规负责人都得被牵连。对证券公司来说很影响声誉的，名声坏了咋吸引投资人
不少“飞单”的私募产品都没走过正式流程，风险高得离谱！那些投钱进去的投资者那不是很容易折本，一旦产品暴雷，钱大概率打水漂。
保代违规成常态
中证协网站都能查到，这受处罚的50名保荐代表人被行政处罚52次。投行业务里保代责任大得很，可这些人犯的那些事，什么核查不仔细、资料不认真，根本就是没履行职责。长久不管的话，这保荐制度都要变味了，失去存在的意义可不行
这种现象持续，中小投资者在资本市场里犹如裸身面对狂风暴雨，合法权益能有保障吗？保荐制度应成为市场公信力和稳定的支撑，可如今却让市场和投资者担忧！
券商合规要加强
为了堵住这些漏洞，券商得给员工多搞合规培训，构建严格的风险防控体系，让违规没地儿冒头！只有这么干，公司形象才能慢慢回来，投资者要是发现你合规做得到位，人肯定越来越多靠过来。合规文化就得扎根到每个员工心里，成为习惯才好。
要让员工自己晓得违规多严重，有压力才有遵守规矩的动力！
行业规则需强化
面对监管部门披露的这些问题，整个证券行业都该警惕，监管也可以更多靠科技创新和制度建全来增大力度，在发现和处理违规上更高效点！让那些想伸手干坏事的人不敢动！证券市场环境净化了，才能走得稳走得远。咱把规矩立得高高的才是发展的正道
经过这番解读，大家觉得证券行业要彻底治好这些“毛病”，关键得从哪处入手？
