开源证券的办公地点设在陕西省西安市。根据其招股说明书，该公司的实际控股方是陕煤集团，其持股比例为58.80%。而实际控制权则掌握在陕西省国资委手中，该机构通过陕煤集团以及第四大股东汇通投资，间接掌握了公司64.17%的投票权。
开源证券的首次公开发行之旅已走过三年时光。2022年7月，该公司向证监会递交了深市主板IPO的申请，并对外公布了招股说明书；到了2023年3月2日，其IPO申请正式获得受理；紧接着在4月11日，开源证券的IPO状态更新为已进入问询阶段。在IPO终止之前，开源证券并未对相关问题进行更新回应。
开源证券原先计划通过首次公开募股筹集资金40亿人民币
开源证券的投行业务是其差异化发展的关键优势，自2016年起全面进军新三板市场，公司已成功塑造出自身在新三板领域的独特地位。根据招股书披露，在2018年至2021年以及2023年和2024年上半年，开源证券所保荐的新三板挂牌项目数量始终位居行业首位。
2024年，开源证券在投行业务领域遭遇了收入下降，这一状况使得公司整体营收出现了小幅的减少。根据东方财富Choice的数据，开源证券在2024年的营业收入达到了28.59亿元，较上年同期下降了6.61%。具体到投行业务，手续费收入为4.63亿元，同比下降了45.89%。
根据储备项目的情况分析，Wind平台的数据揭示，截至6月29日，开源证券旗下共有7个北交所的首次公开募股(IPO)项目正在等待上市，同时还有7个新三板项目分别处于“待审理”和“待挂牌”的不同阶段。
目前正积极谋求上市的企业阵容中，有东莞证券、渤海证券、财信证券和华龙证券这四家证券公司。这些公司各自拥有显著的区域属性，比如渤海证券是唯一一家将注册地设在天津的证券机构；华龙证券在甘肃省内独树一帜，是唯一的证券公司；东莞证券在东莞市的市场份额中占据领先地位，是本土券商的佼佼者；而财信证券则是湖南省下的一家国有控股证券企业。
众多拟上市券商中，只有华龙证券在6月27日对回复内容进行了更新，而财信证券和渤海证券尚未对交易所的询问作出回应。历经十年排队等待的东莞证券，在IPO申请被受理后，至今未见有任何新的进展。
