财联社7月5日报道，私募领域再次出现内幕交易案例，涉及金额巨大，罚款总额达到3800万元，其中罚款部分为原金额的三倍。
7月4日，湖南证监局公布，上海道基涉嫌内幕交易案的调查和审理工作已圆满完成。据此，该局决定对上海道基非法所得的941.23万元予以没收，并对其处以2823.69万元的罚款。同时，上海道基董事长兼法定代表人陈采芹，作为该内幕交易的直接责任人，被处以警告，并需缴纳60万元罚款。综合来看，湖南证监局此次行动共罚没金额达到3824.92万元。
调查结果显示，陈采芹在信息敏感期间与知情人士有过联系。在此期间，上海道基旗下的私募基金账户组总计抛售了576.87万股，成交额达到了2350.02万元，成功避损942.23万元。账户组的交易活动与内幕信息紧密相连，显示出极大的异常性。
今年一月，上海道基公司因经营状况异常，已被中国证券投资基金业协会正式注销。该公司主要从事私募股权和创业投资业务，其成立时间为2012年3月，并于2015年1月完成了相关登记手续。
自公司成立以来，上海道基已先后两次减少其注册资本，其金额已从最初的1亿元逐步降至1000万元。根据天眼查的数据，这家私募基金目前仍在运营中，然而其公开的参保人数仅有三名。值得关注的是，该私募基金由三位自然人股东持有股份，其中并不包含陈采芹。
私募排排网资料显示，陈采芹曾担任国泰君安以及一家知名私募机构高特佳的职务，并升至高管层。
原高特佳副总裁陷入内幕交易
2022年4月29日，有关企业公布了包含持续经营存在重大不确定性描述的2021年度审计报告。这一报告符合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》第七条的要求，需进行专项说明。该报告对证券市场价格产生显著影响，在信息公开之前，相关信息被视为内幕信息。内幕信息的产生期限未超过2022年4月6日，其公之于众的时间则是在2022年4月29日。
在听证会上，上海道基公司提出了几点抗辩，包括法定代表人与内幕信息知情者之间的联系并不紧密，存在足以排除构成内幕交易的理由，以及交易本身并无异常等。经过重新审查，这些陈述和抗辩意见并未被接受。
天眼查数据显示，上海道基公司分别在2019年和2024年两次降低注册资本。具体而言，2019年5月，其注册资本从1亿元降至2000万元，降幅高达80%；到了2024年8月，注册资本进一步减少至1000万元，降幅为50%；此外，自2014年6月起，上海道基的股权结构也经历了多次变动。
值得注意的是，根据天眼查的数据，上海道基的股权分布为李利珍持有55%，田海林持有30%，陈清辽持有15%。进一步观察公开信息可以发现，董事长兼法定代表人陈采芹并未持有公司股份。
私募排排网公布，陈采芹于2014年7月加入上海道基，同时担任法定代表人及董事长等职务。在此之前，她曾担任私募高特佳的副总裁，任职时间长达近六年半；在此之前，她还曾历任国泰君安投行部业务董事、长沙营业部总经理、国泰君安大企业战略合作部常务董事以及国泰君安（香港）的董事总经理。
私募内幕交易罚单频现
实际上，因内幕交易被大额罚没的私募或私募高管，并非个案。
陈家琳作为投身“公奔私”领域的先驱，在离开海富通基金之后，于2007年成功创立了私募机构世诚投资。2023年12月，陈家琳，一位拥有17年私募经验的资深人士，被揭露通过操纵两个证券账户，利用非公开信息进行同步交易并从中获利。上海证监局随即对其下达整改令，并对其非法所得1077.46万元予以没收，同时处以同等数额的罚款，两项合计罚没金额高达2155万元。
上海证监局在完成案件调查、审理并依法实施行政处罚的基础上，应陈某琳的请求，于11月7日组织了听证会。在会上，陈某琳及其代理人陈述了相关情况和进行了申辩，然而，上海证监局并未接受他们的意见。
那场引起广泛关注的沙特阿美对荣盛石化的收购事件，其背后实则隐藏着私募机构涉嫌违法进行内幕交易的真相。
根据2024年8月的处罚决定，证监会对于涉嫌内幕交易荣盛石化股票的4名当事人，采取了没收非法所得的措施，总计金额达到356.19万元。同时，这4人还分别被处以3倍的罚款，罚款总额累计为1120.95万元。证监会依法对全卫军非法所得进行了没收
经过深入调查，发现受到处罚的荣盛能源公司副总经理全卫军是荣盛石化公司董事会秘书全某英的亲属；此外，杭州久胜基金当时的执行总裁王仙鹏自2015年开始与全某英相识，两人经常共进晚餐、交谈，在内幕信息敏感期间，他们还多次通过电话保持联系。
在敏感的内部信息披露期间，王仙鹏利用自己、配偶、双亲等共计8个账户，合计购入荣盛石化股票604,900股，总投入726,53000元，随后将全部股票抛售，成交金额达8,898,30000元，最终实现收益162,08000元。
